Cinq raisons d’un manquement à la conformité

La pression pour que les organisations de toutes tailles se conforment à la gouvernance et à la conformité réglementaires n’a cessé de croître au cours des 10 à 15 dernières années. La conformité a toujours été importante, bien sûr, et les entreprises ont investi dans des logiciels de conformité et dans leurs propres équipes internes de conformité pour s’assurer qu’elles demeurent conformes.

Mais depuis la crise financière de 2008, les entreprises sont soumises à une pression accrue pour démontrer qu’elles sont gouvernées correctement et qu’elles mènent leurs activités d’une manière qui est considérée comme correcte et équitable. Une réglementation plus stricte a été introduite à cette fin, d’abord dans le secteur des services financiers (SF), mais aussi dans une série d’autres secteurs.

Il en résulte que la conformité est perçue comme étant plus importante que jamais. La non-conformité pourrait signifier qu’une organisation doit suspendre ses activités commerciales, ce qui pourrait entraîner une amende massive ou causer d’énormes dommages à la réputation, dommages dont de nombreuses entreprises pourraient avoir de la difficulté à se remettre.

En 2019, les entreprises prennent la conformité beaucoup plus au sérieux qu’auparavant et sont donc prêtes à investir dans les bons outils et logiciels GRC. Mais les entreprises peuvent encore se heurter à des exigences réglementaires. Quelles sont les cinq raisons les plus courantes de non-conformité ?

Manque de leadership – pour qu’une organisation reste conforme, qu’il s’agisse d’une réglementation sectorielle ou d’une réglementation plus large telle que le GDPR, il est essentiel que le PDG et les autres membres du conseil d’administration fassent clairement savoir que la conformité est une priorité pour leur organisation.

Il s’agit en partie d’une question de ressources, qui consiste à s’assurer que les équipes de conformité sont équipées du bon logiciel GRC pour faire le travail efficacement et qu’elles travaillent en partenariat avec les bons fournisseurs GRC afin de s’assurer qu’elles reçoivent le soutien et les conseils continus dont elles ont besoin.

Mais c’est aussi démontrer aux parties prenantes internes et externes que l’organisation prend le sérieux qu’elle mérite. Si le conseil semble vague et non engagé au sujet de la conformité, cette attitude se répercutera sur les autres employés. Cela créera également une perception chez les investisseurs, les actionnaires, les partenaires, les clients et plus encore, que la conformité n’est pas considérée comme une priorité.

La conformité n’est pas alignée sur les objectifs organisationnels – quoi qu’une organisation tente d’atteindre avec son programme de conformité et de GRC plus large, il va de soi qu’elle doit être étroitement alignée sur ce qu’elle vise en tant qu’entreprise. La conformité est là pour soutenir les objectifs de l’entreprise et peut jouer un rôle de premier plan dans la façon dont une organisation raconte son histoire au reste du monde.

La conformité dépend dans une certaine mesure de la culture de l’entreprise pour soutenir et encourager les bonnes attitudes – certainement sans cela, la conformité efficace peut se sentir beaucoup plus difficile. Les organisations doivent donc inciter leurs employés à vivre les valeurs de l’entreprise, en les aidant à établir un lien entre la fonction de conformité et l’ensemble de l’entreprise.

Il n’y a pas de responsabilité dans l’entreprise – toute fonction ou service d’une entreprise a besoin d’un propriétaire, d’une personne qui fera avancer ce programme, qui assumera la responsabilité de son succès et qui sera tenue responsable si les choses ne se déroulent pas comme prévu. C’est particulièrement vrai pour les fonctions de conformité et de GRC.

Le prix de la non-conformité est devenu beaucoup plus élevé que jamais et bien que le succès dépende de nombreux facteurs – une équipe de conformité intelligente, les bons outils GRC, la conformité priorisée par l’organisation – il est important qu’une personne soit responsable. Les gestionnaires à tous les niveaux de la fonction de conformité doivent rendre compte de leur secteur ou de leur équipe, sinon cela envoie le message que la conformité n’est pas considérée comme étant si grave.

La conformité est perçue simplement comme un exercice de cochage de cases – la nature de la conformité a changé au cours des dernières décennies. Il était autrefois considéré comme une tâche nécessaire mais fastidieuse, quelque chose à faire mais dont il ne fallait pas perdre beaucoup de sommeil, car les conséquences de la non-conformité ne représentaient guère plus qu’une simple tape sur les doigts.

Vu sous cet angle en 2019, cela peut entraîner des problèmes de conformité, mais ce n’est pas nécessaire. La conformité a changé et peut être bien plus qu’une mesure défensive ou réactive, montrant une véritable différence concurrentielle pour une entreprise. Le GDPR est un bon exemple – plutôt que de faire le strict minimum pour être conforme, une organisation pourrait aller plus loin et mettre vraiment l’accent sur les mesures qu’elle a mises en place. Cela l’aiderait à se positionner comme une entreprise qui se soucie vraiment de ses clients et des données qu’elle détient sur eux.

Lorsque la conformité est abordée d’un point de vue démodé – une telle vision de la conformité peut signifier que des outils GRC analogiques sont utilisés pour gérer les exigences de conformité – Microsoft Excel est idéal pour certaines tâches, mais pas pour gérer les programmes de conformité internationaux. Ce point de vue fait également référence à la notion dépassée d’exigences de conformité ayant des points de départ et d’arrivée fixes.

La conformité est un processus continu et doit être gérée comme tel, c’est pourquoi les solutions GRC d’Oxial s’avèrent si efficaces. C’est le bon logiciel GRC pour répondre aux exigences de conformité modernes. Elle est numérique et continue, rentable et innovante, garantissant que rien ne manque et que les organisations restent toujours conformes.

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